煤炭B级:更新招募说明书摘要(2016年第1号)_基金频道

资产卡煤炭转位保密的值得买的东西基金

重复强调后的招股阐明书

(2016 年第 1 号)

基金当管事:资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司

基金托管人:海通保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

要紧鼓励

资产卡煤炭转位保密的值得买的东西基金(以下略号“本基金”)如 2015 年 5 月 5 日中

国保密的监视监视授予《忧虑准许资产卡煤炭转位保密的值得买的东西基金自发地记录器的批》(证监

协定〔2015〕814 完整适合号码)了。本基金基金和约于 2015 年 6 月 25 日失效,以前那总有一天

监视的基金的基金完成开端。

本新学生阐明书是对原《资产卡煤炭转位保密的值得买的东西基金新学生阐明书》的活期重复强调,

第一流的的招股阐明书和招股阐明书不适合,在招股阐明书为准。基金完成确保新分子

书射中靶子满足是真实的、正确、使完满。经过与基金,比照基金完成的基金、基金和约和停止顾虑法度条例

金科玉律增加,经奇纳河证监会协定。证监会协定奇纳河基金,This does not mean that the

该基金的值得买的东西意义、使交易前景和效益的实在性断定或抵押品,不显示缺乏在基金值得买的东西的风险。

本基金值得买的东西于保密的交易,的基金交易占有率净值因股市的动摇,值得买的东西者根

如基金,消受基金进项,同时承当值得买的东西风险。在基金值得买的东西者在前,需

为了满的心得基金产额的标点,并逗留各类基金值得买的东西射中靶子风险,包含:鉴于政治事务、理财、社

零碎性风险的包围着的相等会冲击力股价的建立组织,非常少保密的特内侧的的一部件非零碎风险,由

的流畅优美的风险,值得买的东西者浓厚的偿还基金,在基金监视施行褶皱射中靶子基金完成

基金风险监视,基金的值得买的东西风险转位、风险的杠杆机制、折/溢价买卖风险、交易占有率替换的风

管保和基金交易占有率折算运作流程的详述风险,以及其他。。值得买的东西有风险,值得买的东西者在值得买的东西方针决策,

请小心观察本基金的新学生阐明书、基金和约和O,特许断定该基金的值得买的东西意义,自

次要的值得买的东西方针决策,承当值得买的东西风险。

基金完成提议值得买的东西者如自身的风险进项受优先偿还的好的,选择恳求自身的基金产额,在永久的的

期从事。

基金当管事依法尽职的、信义、稳健的和勤劳的监视和运用基金资产的根本,但不抵押品

基金的腰槽资历,缺乏最底下的收益保证。基金的过往业绩不谢象征其走近体现,对基金完成的监视

停止该基金的业绩也故障塑造对抵押品。

基金完成提示基金值得买的东西的买者自尊值得买的东西者,在值得买的东西者值得买的东西方针决策后,基金运

营限制与资产净价值转换引致的值得买的东西风险,由值得买的东西者自发地地。

如基金和约、基金新学生阐明书的预备,经奇纳河证监会协定。基金和约是本

党派的经过的溢价、法度论文的任务。鉴于基金值得买的东西者的基金盟约型基金,这是译成一基金

和约和基金交易占有率从事人,由基金自身是基金持内侧的的一部件陈旧的把持的歧视

与接见,并比照基金、《运作方法》、基金和约及停止顾虑规章的好的、承当任务。

基金值得买的东西者心得基金交易占有率的好的和任务,该基金和约的微不足道的反省。

本招股阐明书曾经基金托管人查核。招股阐明书的满足和2016年6月25日的够用限期,

对相干财务录音和基准净值流产日期。

一、基金当管事

(一)本基金的基金完成

清晰度 资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司

自发地记录器地址 深圳前海域、深圳香港前湾合群 1 号 A 栋 201 室

使运作地址 北京的旧称市东城区立国门街道 28 民生资产鼓励。 A 座 7 层

法定代理人 王瑶

总完成 严九鼎

不漏水日期 2013 年 5 月 31 日

自发地记录器资本 亿元

基金募集、基金在交易上出售某物、详述客户资产监视、资产监视和奇纳河证监会

完成广大地域

停止营业执照

总自发地记录器资本中融国际婚约陈旧的乘客名额有限制的公司 51%,上海荣盛值得买的东西陈旧的乘客名额有限制的公司

所有制构造

自发地记录器资本完整的 49%

存续时间 继续完成

电话制造 (010)85003388

传真播送 (010)85003386

与接触 肖佳琦

(二)次要参谋的

1。基金监视授予、监事、在总完成和停止资深的当管事员的基本限制

(1)基金监视授予

王耀举止文雅且有教养的女子,董事长,法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 奇纳河证监会在一月,先后在一系列相关的事情

鼓励、机构接管部、对极力主张部等机关的任务参谋的。2013 年 5 月累积而成资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司,作为公共

我们的的总监、总完成,2015 年 3 月到这点为止任资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司董事长。

刘洋丈夫,董事,卒业于长江商业专科校,工商监视硕士。曾供职于奇纳河工商岸黑龙江使分支

际贩卖部、在高理科技术值得买的东西陈旧的乘客名额有限制的公司、在上海,基姆理科技术值得买的东西陈旧的乘客名额有限制的公司、中植圈子陈旧的乘客名额有限制的公司,

眼前中融国际婚约陈旧的乘客名额有限制的公司董事长。

严九鼎丈夫,董事,博士研究生的。1988 年 9 月至 1993 年 5 月,在辽宁省宝藏任务;1993 年 5

月至 2004 年 5 四月曾占领辽宁西方保密的公司总完成、副总完成;2004 年 6 月至 2014 年 11 月先

后头占领通过保密的乘客名额有限制的责怪公司副总统、董事长;2014 年 11 月累积而成资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司,自 2015 年

1 月起至 2015 年 7 六月占领副总完成;2015 年 7 月起到这点为止任资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司总完成。

及莉丈夫,孤独董事, 1989 我卒业于北京的旧称大学人员法度系,获中学毕业会考,原西安平的勤劳公司

律法律顾问、监视学射中靶子奇纳河值得买的东西研究生的所长和损坏、银川理财技术开发区值得买的东西用桩区分陈旧的乘客名额有限制的公司

司董事长。经过分享出租举行就职典礼眼前的值得买的东西陈旧的乘客名额有限制的公司董事长、出租举行就职典礼在资产监视陈旧的乘客名额有限制的公司董事长。

1

蒋国华丈夫,孤独董事,2002 他卒业于美国美国加州大学人员,获博士学位,香港理科技术

知识中学毕业会考,从北京的旧称大学人员博得中学毕业会考。在北大光芒监视学院,以北京的旧称大学人员副研究生的相似的

院长,并对燕京北京的旧称大学人员校使运作室首脑。

董志勇丈夫,孤独董事,2004 他卒业于新加坡南洋理工大学人员,理财学博士,和一英国

关于从剑桥大学人员和中学毕业会考理财学硕士。现时在北京的旧称大学人员理财学院谆谆教诲,在时间异样为北京的旧称

大学人员行政干事。

(2)基金完成和掌管

Pei Yun举止文雅且有教养的女子,监事,法学有教养的的人。在占领北京的旧称君泰法度公司、甘肃清平洋的法度公司,2013

年 5 月累积而成资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司,靠在上面的公司法度合规部总监。

(3)基金完成和资深的当管事员

严九鼎丈夫,公司总完成,博士研究生的。1988 年 9 月至 1993 年 5 月,在辽宁省宝藏任务;1993

年 5 月至 2004 年 5 四月曾占领辽宁西方保密的公司总完成、副总完成;2004 年 6 月至 2014 年 11

月先后头占领通过保密的乘客名额有限制的责怪公司副总统、董事长;2014 年 11 月累积而成资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司,自 2015

年 1 月起至 2015 年 7 六月占领副总完成;2015 年 7 月起到这点为止任资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司总完成。

向祖蓉丈夫,督察长,法律的。北京的旧称破土工程学圈子总公司任务、奇纳河保密的监视监视授予、

奇纳河保密的监视监视授予奇纳河份上市的公司协会公关、奇纳河份上市的公司协会。2014 年 8 在举行曲的内阁财政资产

监视陈旧的乘客名额有限制的公司,自 2014 年 10 四月起占领总监。

侯丽鹏丈夫,副总完成,工商监视硕士。1996 年 8 月至 2004 年 6 沈洋成浩保密的公司席顺城

贩卖部客户维修局完成;2004 年 6 月至 2015 年 12 在美国南方各州基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司,占领北京的旧称分公司资深的

理、南方营销鼓励总完成、交易监视部首脑;2015 年 12 月累积而成资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司,自 2016 年

5 该公司副总完成制定了一月。

曹建丈夫,公司副总完成,工商监视硕士,自发地记录器税务师。原黑龙江省国际婚约值得买的东西公司保密的

宝藏负责人、天元保密的公司财务负责人、江海保密的陈旧的乘客名额有限制的公司财务负责人。2013 年 5 在举行曲的内阁财政根底

金监视陈旧的乘客名额有限制的公司,前首座财务官。自 2014 年 12 该公司副总完成制定了一月。

2。该基金完成

赵飞丈夫,奇纳河国籍,卒业于北京的旧称师范大学人员概率论与算学,硕士研究生的学历,已通行

基金找到工作资历,保密的找到工作退休年龄 8 年。2008 年 8 月至 2011 年 5 月曾任国泰君安保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司保密的

和衍生品值得买的东西指挥部值得买的东西完成、2011 年 5 月至 2012 年 11 月曾任嘉实基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司构造产额值得买的东西

机关专户值得买的东西完成。2012 年 11 月累积而成资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司,什么都可以数字化值得买的东西部总监兼基金完成(北京的旧称),

于 2015 年 6 这个月一向占领基金完成。

三.值得买的东西授予的分子

的值得买的东西授予分子包含:总完成严九鼎丈夫、股权值得买的东西部(上海)孔雪冰丈夫、固收值得买的东西

司令部(北京的旧称)贾志旼丈夫、使停止流通进项值得买的东西部(上海)秦娟举止文雅且有教养的女子、数字化值得买的东西部赵飞丈夫、战略研究部黄振贤

生、运输量部的Yan Xu丈夫、风险监视部李晓伟丈夫。

任务参谋的的近相互有关的经过没顾虑系。

2

二、基金托管人

(一)基本限制

清晰度:海通保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司(以下略号:海通保密的)

定居:到处上海市广东路689号楼,海通保密的

使运作地址:到处上海市广东路689号楼,海通保密的

邮递区号:200001

法定代理人:王开国

不漏水时间:1988年8月15日

协定机关和协定文号:奇纳河银1988 383号人民岸

完成广大地域:保密的完成;自营保密的;保密的承销品销售与保举;保密的值得买的东西商议;保密的买卖、保密的值得买的东西。

资产法律顾问;直接值得买的东西事情;保密的值得买的东西基金代销;为促进公司赡养中等的维修;融资融券

事情;代销的理资产额;由奇纳河证监会协定的停止事情。公司可以创建分店的外国值得买的东西在资产公关

值得买的东西事情。[事业完成触及行政协定的,与协定证监视]

建立组织形式:陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

自发地记录器资本:亿元人民币

存续时间:继续完成

(二)基金托管机关和参谋的

海通保密的基金托管机关则与规章划一。眼前基金托管

机关职员27人,具有基金找到工作资历的参谋的,在本科及以上学历,硕士或以上学历占,并具

具有积年的财务任务经验。内侧的,核算、有更多的监视参谋的和停止地核事情的座位。

三、相干维修机构

(一)基金交易占有率出售机构

1。设法获得在交易上出售某物机构

(1)直销机构

1)清晰度:资产基金监视陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:深圳前海域、深圳香港前湾合群 1 号 A 栋 201 室

使运作地址:北京的旧称市东城区立国门街道 28 民生资产鼓励。 B 座 12 层

法定代理人:王瑶

邮递区号:100005

电话制造:010-85003560、010-85003217

传真播送:010-85003387、010-56580880

邮筒:zhixiao@

与接触:张蓁蓁、郭丽苹

3

网址:www.

2)电子买卖平台的资产根底

本公司电子买卖包含网上买卖、蜂窝式便携无线电话客户端买卖。值得买的东西者可以经过本公司网上买卖零碎或移

静态客户事情,详细事情传导限制及事情规章请登录本公司网站查询。

网址:http:/ /运输量。

(2)停止在交易上出售某物机构

1)海通保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:到处上海市广东路 689 号

使运作地址:到处上海市广东路 689 海通保密的大厦号

法定代理人:王开国

电话制造:021-23219275

与接触:李笑鸣

2)北京的旧称岸陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称资产街,西城区 17 号一楼

使运作地址:北京的旧称资产街、西城区C 17 号一楼

法定代理人:朱岩兵

客服电话制造:95526

3)宁波岸陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:在鄞州来自南方的的宁波省浙江市 700 号

使运作地址:在鄞州来自南方的的宁波省浙江市 700 号

法定代理人:陆华裕

电话制造:0574-87050038

与接触:于波澜

4)通过保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:辽宁省沈阳市和平区记入贷方街 23 甲

使运作地址:辽宁省沈阳市和平区记入贷方街 23 甲

法定代理人:马功劳

电话制造:024-23280810

与接触:李华王

5)五矿保密的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:深圳福田区金田路 4028 号荣超贸易鼓励使运作楼 47 层 01 单元

使运作地址:深圳福田区金田路 4028 号荣超贸易鼓励使运作楼 47 层 01 单元

法定代理人:赵立功

电话制造:0755-23902400

与接触:赖君伟

4

6)西北保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:自在路长春市 1138 号

使运作地址:自在路长春市 1138 号

法定代理人:李福春

电话制造:0431-85096517

与接触:Yan Yan

7)中国世界信托投资公司保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:三广东市深圳省福田区鼓励 8 老化公平的卓绝号(二)北块

使运作地址:北京的旧称市旭日区亮马桥路 48 中国世界信托投资公司保密的大厦号

法定代理人:王东明

电话制造:010-60838888

与接触:顾凌

8)中国世界信托投资公司保密的(山东)乘客名额有限制的责怪公司

定居:深圳路,青岛市市崂山区 222 号 1 号楼 2001

使运作地址:深圳路,青岛市市崂山区 222 青岛国际资产公平的 1 号楼 20 层

法定代理人:杨宝林

电话制造:0532-85022326

与接触:吴忠超

9)中国世界信托投资公司保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市旭日区安立路 66 号 4 号楼

使运作地址:北京的旧称市东城区北街 188 号

法定代理人:王常青

电话制造:010-85156398

与接触:许梦园

10)奇纳河银河保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市西城区资产街 35 号 2-6 层

使运作地址:北京的旧称市西城区资产街 35 国际事业大厦 C 座

法定代理人:陈有安

电话制造:010-66568292

与接触:邓颜

11)国泰莒南保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:奇纳河(上海)自在运输量区林荫路路 618 号

使运作地址:浦东新区市银城路 168 号上海岸大厦 29 楼

法定代理人:杨德红

电话制造:021-38676666

5

与接触:芮敏祺

12)清平洋的保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:云南省,昆明市,青年路 389 致远号楼 18 层

使运作地址:北京的旧称市西城区北街 9 花垣事业号 D 座 3 单元

法定代理人:李长伟

电话制造:010-88321717

与接触:唐昌田

13)国金保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:四川省,成都市东城根街 95 号

使运作地址:四川省,成都市东城根街 95 号

法定代理人:冉云

电话制造:028-86690057、028-86690058

与接触:神灵漪、贾鹏

14)花溪保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:成都市庆阳陕西街 239 花溪保密的大厦号

使运作地址:天府两街在成都市 198 花溪保密的大厦号

法定代理人:杨炯洋

电话制造:028-86135991

与接触:周志茹

15)奇纳河民族保密的乘客名额有限制的责怪公司

定居:北京的旧称市旭日区北四分之一的环路 27 号院 5 号楼

使运作地址:北京的旧称市旭日区北四分之一的环路盘古壮观 A 座 40 层- 43 层

法定代理人:Nakatsuka

电话制造:010-59355930

与接触:李小雅

16)西北保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:重庆市江北区北苑桥 8 号

使运作地址:重庆市江北区北苑桥 8 西北保密的大厦

法定代理人:余维佳

电话制造:023-63786633

与接触:张煜

17)华容保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市西城区资产街 8 号

使运作地址:北京的旧称市旭日区旭日门北街 18 号奇纳河人寿大厦

法定代理人:祝献忠

6

电话制造:010-85556153

与接触:李慧灵

18)安全性保密的陈旧的乘客名额有限制的公司责怪公司

定居:深圳金田路福田区 4036 号荣超塔 16-20 层

使运作地址:深圳金田路福田区 4036 号荣超塔 16-20 层

法定代理人:谢永林

电话制造:021-38637436

与接触:周一涵

19)兴业银行保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:福州湖路 268 号

使运作地址:福州湖路 268 号

法定代理人:兰荣

电话制造:0591-38281963

与接触:夏中苏

20)信达保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市繁荣的西城区街 9 号院 1 号楼

使运作地址:北京的旧称市繁荣的西城区街 9 号院 1 号楼

法定代理人:理想之光

电话制造:010-63080985

与接触:唐静

21)华泰保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:南京市江东路 228 号

使运作地址:建业南京市市江东路 228 华泰保密的公平的号

法定代理人:周易

电话制造:0755-82492193

与接触:庞晓芸

22)长江保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:新中国路武汉市 8 长江保密的优先楼。

使运作地址:新中国路武汉市 8 长江保密的优先楼。

法定代理人:Ze柱

电话制造:027-65799999

与接触:奚博宇

23)东海保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:江苏省常州市鄢陵西路 23 值得买的东西方的大批 18 层

使运作地址:上海市浦东新区东路 1928 东海保密的大厦号

7

法定代理人:朱科敏

电话制造:021-20333333

与接触:王一彦

24)奇纳河国际资产陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市旭日区立国门外途径 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

使运作地址:北京的旧称市旭日区立国门外途径 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代理人:丁副干事

电话制造:010-65051166-1753

与接触:任鸣

25)亨德森保密的乘客名额有限制的责怪公司

定居:四川省,成都市人民路两 18 川信大厦号 10 楼

使运作地址:四川省,成都市人民路两 18 川信大厦号 10 楼

法定代理人:吴玉明

电话制造:028-86199041

与接触:杨磊

26)保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:深圳福田区金田路 4018 安联大厦,号 35 楼、28 层 A02 单元

使运作地址:深圳福田区金田路 4018 安联大厦,号 35 楼、28 层 A02 单元

法定代理人:连之王

电话制造:0755-82558305

与接触:陈剑虹

27)渤海保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:天津市理财技术开发区二街 42 号使运作楼 101 室

使运作地址:天津市南开宾水西道 8 号

法定代理人:王春峰

电话制造:022-28451991

与接触:蔡霆

28)联讯保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:广东市惠城区惠州省江北路三、四楼

使运作地址:广东市惠城区惠州省江北路三、四楼

法定代理人:陆华裕

电话制造:0752-2119700

与接触:彭莲

29)深圳中路资产用桩区分陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:深圳罗湖区笋岗丽园路建材街 8 楼 801

8

使运作地址:深圳罗湖区笋岗丽园路建材街 8 楼 801

法定代理人:薛峰

电话制造: 0755-33227950

与接触:童彩平

30)上海好买基金在交易上出售某物陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:上海市虹口姓路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

使运作地址:浦东新区浦东南路,上海市 1118 厄尔多斯国际交流中心号 903~906 室

法定代理人:杨文斌

电话制造:021-20613999

与接触:张茹

31)北京的旧称现实基金在交易上出售某物陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

使运作地址:北京的旧称市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代理人:罗细安

电话制造:010-67000988

与接触:杜鹃

32)杭州数米基金在交易上出售某物陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:杭州市余杭西途径的仓库栈 1218 号 1 栋 202 室

使运作地址:杭州市、浙江省、西湖区、黄龙、老化公平的 B 座 6 层

法定代理人:陈柏青

客服电话制造:4000-766-123

与接触:韩爱彬

33)上海天天基金在交易上出售某物陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:上海上海徐汇区市龙田路 190 号 2 号楼 2 层

使运作地址:上海上海徐汇区市龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代理人:实在

客服电话制造:400-1818-188

与接触:石你锅

34)北京的旧称钱景款项值得买的东西商议陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

使运作地址:北京的旧称市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代理人:赵荣春

电话制造:010-57418813

与接触:申泽灏

35)浙江安排顺序基金在交易上出售某物陈旧的乘客名额有限制的公司

9

定居:浙江市在杭州省,两西路 1 袁茂优先楼。 903

使运作地址:杭州市、浙江省、西湖区翠柏路 7 电子业务工业区区的大批 2 号楼 2 楼

法定代理人:凌顺平

电话制造:0571-88911818

与接触:吴强

36)Noah Masayuki(上海)值得买的东西基金在交易上出售某物法律顾问陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:上海市虹口飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

使运作地址:上海市杨浦区昆明路 508 美国北公平的号 B 座 12 楼

法定代理人:王敬博

电话制造:021-38509735

与接触:张裕

37)上海汇通资产维修陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:通路上海市 100 外滩国际公平的号 19 楼

使运作地址:通路上海市 100 外滩国际公平的号 19 楼

法定代理人:冯修敏

电话制造:021-33323999

与接触:经济专家卉

38)上海陆锦资产监视陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:上海市浦东新区陆家嘴路 1333 号 14 楼 09 单元

使运作地址:上海市浦东新区陆家嘴路 1333 号 14 楼

法定代理人:郭坚

电话制造:021-20665952

与接触:宁博宇

39)大西洋石值得买的东西商议陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:建业南京市市江东路 359 1号楼国瑞大厦 B 区 4 楼 A506 室

使运作地址:浦东新区市峨山路 505 西方纯优先楼 15 楼

法定代理人:袁顾明

电话制造:021-20324158

与接触:朱海涛

40)深圳新陆地保密的值得买的东西商议陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:深圳福田区华强北赛格理科技术园 4 栋 10 层 1006#

使运作地址:北京的旧称市西城区宣武门外途径 28 该楼号 16 层

法定代理人:杨懿

电话制造:010-83363101

与接触:文雯

10

41)上海值得买的东西法律顾问陈旧的乘客名额有限制的公司基金在交易上出售某物仔细研究

定居:上海市浦东新区高路 526 号 2 幢 220 室

使运作地址:上海市浦东新区浦东通道 555 伊顿国际号 B 座 16 层

法定代理人:张跃伟

电话制造:021-20691923

与接触:苗明

42)上海凯石款项基金在交易上出售某物陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:上海市黄埔区西藏中路 765 号 602-115 室

使运作地址:上海市黄埔区延安路 1 凯石建筑,号 4 楼

法定代理人:陈继武

电话制造:021-80365020

与接触:葛佳蕊

43)奕资产维修(深圳)陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:深圳前海域、深圳香港前湾合群 1 号 A 栋 201 室(深圳前海市贸易写字台陈旧的乘客名额有限制的公司

使运作地址:深圳南山区路东三号楼海德海岸 1115 室,1116 室及 1307 室

法定代理人:TAN YIK KUAN

电话制造:0755-89460500

与接触:陈广浩

44)北京的旧称展恒基金在交易上出售某物陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市顺义区后沙峪富街 6 号

使运作地址:北京的旧称市旭日区法院路 15-1 邮电摘要等的处置工作大厦的大批 2 层

法定代理人:闫振杰

电话制造:010-59601366-7024

与接触:李静如

45米)珠海盈款项监视陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:珠海横琴宝华路 6 号 105 室-3491

使运作地址:广州市市海珠区琶洲通道东 1 保利国际公平的南塔 12 楼 B1201-1203

法定代理人:肖雯

电话制造:020-896290994

与接触:黄敏嫦

46)款项(北京的旧称)情报学技术陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:北京的旧称市西城区阜成门 2 号 1 幢 A2208 室

使运作地址:北京的旧称市西城区阜成门 2 号 1 幢 A2208 室

法定代理人:吴雪秀

电话制造:010-88312877-8028

11

与接触:段京璐

47)上海利润基金在交易上出售某物陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:上海市宝山汶川路 5475 号 1033 室

使运作地址:浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代理人:沈继伟

电话制造:021-50583533

与接触:曹怡晨

48)深圳福集款项监视陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:深圳南山区市广东街道南科苑路七R 418 室

使运作地址:深圳南山区市广东街道南科苑路七R 418 室

法定代理人:齐小贺

电话制造:0755-83999907-815

与接触:骑兵佳

49)上海云湾值得买的东西商议陈旧的乘客名额有限制的公司

定居:奇纳河(上海)自在运输量区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

使运作地址:上海市金康合同路 308 号 6 号楼 6 楼

法定代理人:戴新装

电话制造:021-20530306

与接触:李超

2。内侧在交易上出售某物建立组织

关于认捐基金、在交易上出售某物的申购和偿还对基金在交易上出售某物事情资历、和深圳保密的买卖所

奇纳河保密的完整适合清算公司乘客名额有限制的的圈占地。深圳卡身体部位的详细名单

保密的买卖所网站。

如基金相干金科玉律的基金完成,并即时留心。

(二)完整适合机构

清晰度:奇纳河保密的完整适合结算乘客名额有限制的责怪公司

定居:北京的旧称市西城区清平桥途径 17 号

法定代理人:周明

使运作地址:北京的旧称西城区资产街 27 值得买的东西方的大批 23 层

联系电话制造:010-58598839

传真播送:010-58598907

与接触:朱立元

(三)由法度公司号法度联想

清晰度:上海同里法度公司

定居:上海市银城路 68 老化资产鼓励的大批 19 楼

12

使运作地址:上海市银城路 68 老化资产鼓励的大批 19 楼

负责人:俞卫锋

联系电话制造:021-31358666

传真播送:021-31358600

与接触:安冬

柄状物法律顾问:安冬、孙睿

(四)基金资产的报告公司审计

清晰度:上会报告事务所

定居:上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼

使运作地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼

担当管理人事务合伙人:张晓融(首座合伙人)

电话制造:021-52920000

传真播送:021-52921369

自发地记录器报告师的处置:张健、陶喆

与接触:杨卫平

四、该基金的清晰度

该基金的清晰度:资产卡煤炭转位保密的值得买的东西基金

五、基金典型、在处理和尤指平静地吐露

1。基金类别:份型保密的值得买的东西基金

对2的处理模特儿。基金:上市开路式和约

三.基金的继续时间:不活期

六、本基金的值得买的东西目标

基金的转位化值得买的东西谋略,经过相对的的监视和相对的的值得买的东西顺序的大批,努力增加资产净价值

平分相对翻阅经过的长率及机能有点 里边,拥护者背离的把持 不足4%,

成功煤炭沪深转位的无效拥护者。

七、本基金的值得买的东西广大地域

本基金值得买的东西于具有良好流畅优美的的资产工具,包含煤炭份证明、选择份、停止股

票(包含中小盘、创业板和停止奇纳河证监会称赞发行的份)、使停止流通进项资产(建立互信关系、资产债、

事业债、公司债、次级债、可替换建立互信关系、许可买卖可转债、央行票据、中期票据、短期融资建立互信关系(包含

13

超短期融资券)、资产伴奏保密的、建立互信关系回购、岸存款,等。、(股指促进衍生品、权证与方法等。

律法规或奇纳河证监会容许基金值得买的东西的停止资产工具(但须适合奇纳河证监会的相干规章)。

如金科玉律或接管机构接近末期的容许,基金当管事执行非常顺序,它可以

使开始生效值得买的东西广大地域。

基金值得买的东西不在昏迷中基金资产的存量资产 85%,值得买的东西于标的转位成份股和选择份的资产

不在昏迷中基金非现钞资产 80%;在每个买卖日完毕后,股指促进合约是,该当

坚持不在昏迷中基金资产净值 在某年级的学生里边的内阁建立互信关系的现钞或许失效日期5%。

假使金科玉律变动必要量除,使改变方向除为准,订立演出契约基金的值得买的东西广大地域将一致的健康状态。

八、基金的值得买的东西谋略

该基金次要采用完整副本的方法举行值得买的东西,如值得买的东西圈子的额外的转位基准的体系

合,如教训运作的成份股的健康状态。

当份盘算健康状态,配股产生、增发、彩金分派行动,鉴于基金的申购和偿还

该基金拥护者的煤炭潜在冲击力结果的纸牌贮藏物,创造无效副本和拥护者标的转位,基金当管事可

如交易限制,采用有理办法,处置后的有理时间内健康状态,争取使拥护者背离把持限

定的广大地域里面。

1。资产灵验地利用谋略

基金完成比照主身分联手和分量,如转位。

健康状态后的分享他们的体重转换。对故障LES份值得买的东西占基金资产的基金资产 85%,内侧的投

资于中证煤炭转位成份股和选择份的资产不在昏迷中基金非现钞资产 80%,在每个买卖日完毕。

除股指促进合约需交纳的买卖抵押品金后,坚持不在昏迷中基金资产净值 某年级的学生内的现钞或许失效日期5%

的内阁建立互信关系,权证及停止资产工具的值得买的东西除,比照P。

2。份值得买的东西结成的体系

(1)联手破土方法

该基金将采用完整副本法体系一份值得买的东西结成和SH,为了容纳、业绩拥护者煤纸牌贮藏物。

(2)值得买的东西结成的健康状态

本基金所体系的份值得买的东西结成根本上如中证煤炭转位成份股联手及其使负担或压迫的变动而举行一致的

健康状态。同时,该基金将在金科玉律和基金公司比照、在申购和偿还的转换、份增

停止相等的转换,健康状态份值得买的东西结成,为了抵押品资产净价值升压速度与保密的转位进项的赌注

高压地带正相干和拥护者背离最少的。

基金当管事该当自基金和约失效日期 6 一月内,在适合本基金的值得买的东西结成的份除

商定。

① 活期健康状态

如中证煤炭转位的健康状态规章和备选份的盘算,对份值得买的东西结成即时健康状态。

活期健康状态

14

当份上市的公司发行A、在行动基准使负担或压迫成份股分派效应,该基金将如份

即时健康状态份结成的体重转换;

B.如本基金的申购、偿还,健康状态份值得买的东西结成,为了无效地拥护者煤炭沪深转位;

C.如法、法规的规章,在CSI基准使负担或压迫股煤炭转换等发生因果关系所致,本基

金将一致的健康状态,坚持对基金资产的成份股的使负担或压迫相似的的转位。

三.建立互信关系值得买的东西谋略

如基金流畅优美的监视的必要,选择日期在某年级的学生里边的内阁建立互信关系的灵验地利用。建立互信关系基金

值得买的东西结成将采用锁边的值得买的东西谋略,如宏观理财辨析、现款倾向辨析等断定走近货币利率转换,并

建立互信关系开价的运用,关于建立互信关系的选择。

建立互信关系基金资的目标是在抵押品基金资产流畅优美的的根底上,减小拥护者背离。

4。股指促进值得买的东西谋略

在股指促进值得买的东西基金将本根本,在把持风险的预述下,根据稳健的性根本,吃

股指促进值得买的东西。股指促进值得买的东西基金将次要选择好F、股指促进合约的买卖训练,争取用

股指促进的杠杆,买卖本钱和缩减库存的频率座位拥护者背离,无效地拥护者标的转位。

的。

九、基金业绩有点公认为优秀的

基金业绩有点公认为优秀的:95%×中证煤炭转位进项率+5%×同步性岸活期存款货币利率(征税后)。

假使在法度、法规的走近转换,或有更学术权威、更遍及接见的业绩有点公认为优秀的喷出交易,或

关系代词预备转位单位变动或停卡在煤炭转位、收回或担保,或呈现时交易上是有点恰当地的基金

黄金机能公认为优秀的份转位,该基金的标的转位的转换能够与基金协商后、业绩有点

公认为优秀的并即时留心。假使标的转位的转换、公认为优秀的机能触及的值得买的东西基金或值得买的东西广大地域,

此后基金完成霉臭使改变方向标的转位、业绩有点公认为优秀的基金交易占有率从事人大会,并报奇纳河证监会备案,奇纳河

在指出培养基上公报。假使标的转位的转换、业绩有点公认为优秀的缺乏实在性的冲击力对基金的值得买的东西广大地域

包含但不限于转位转换单位、基准清晰度等。,该基金能够与变动后的基金托管拟定议定书

标的转位、业绩有点公认为优秀的并即时留心,缺乏基金交易占有率从事人大会。

十、本基金的风险进项特点

本基金为拥护者转位的份型基金,具有较高的盘算风险、高盘算进项的特点,盘算风险和预

进项高于货币交易基金、建立互信关系型基金和混合型基金。从两类基金的基金交易占有率自发地许可或

视域,煤炭 A 与盘算的风险参与者、低盘算进项的特点;煤炭 B 与盘算的风险参与者、盘算进项越高

的特点。

15

十一、基金的值得买的东西结成期刊

对董事会及董事的基金完成确保教训、给错误的劝告性声称或顺利地落下,并

对本期刊满足的可靠性。、的正确性和使完满性承当非常少和联想的责怪。

基金托管人海通保密的陈旧的陈旧的乘客名额有限制的公司比照,于 2016 年 7 月 6 该期刊的审察

在财务基准、净值体现和值得买的东西结成期刊等的,内侧复核以确保缺乏虚伪记载、给错误的劝告性声称或

顺利地落下。

结成录音期刊中 2016 年 3 月 31 日,期刊中列出的未必审计的财务录音。

1. 到处期刊期内基金结成的完毕

薪水单位:人民币元

该基金总资产的除

序号 提出罪状 薪水

(%)

1 权利值得买的东西 211,925,588.52 81.32

内侧的:份 211,925,588.52 81.32

2 基金值得买的东西 - -

3 使停止流通进项值得买的东西 - -

内侧的:建立互信关系 - -

资产伴奏保密的 - -

4 贵金属值得买的东西 - -

5 资产衍生品值得买的东西 - -

6 买进返售资产资产 - -

内侧的:买断式回购的买进返售资产资产

- -

7 岸存款和结算超额准备金 40,350,421.47 15.48

8 停止资产 8,341,083.04 3.20

9 翻阅 260,617,093.03 100.00

2. 到处期刊期内按通电话分类学的份值得买的东西结成的完毕

期刊末期的(转位值得买的东西)份值得买的东西拟定议定书

薪水单位:人民币元

法典 通电话类别 公允意义 基金资产净值的除

16

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 185,380,267.23 73.04

C 产品 26,545,321.29 10.46

D 电力、使兴奋、燃气及水的粗制滥造和供给业 - -

E 建筑业 - -

F 发行和零售业 - -

G 交通运输、蓄电和邮政业 - -

H 停止和餐饮业 - -

I 教训播送、软件和教训辅助设施业 - -

J 资产业 - -

K 现实业 - -

L 分裂和贸易维修业 - -

M 理科和辅助设施业 - -

N 水利工程、包围着的和公共设施监视业 - -

O 住宿者维修、矫正和停止维修业 - -

P 极力主张 - -

Q 卫生和社会任务 - -

R 教养的、体育和娱乐业 - -

S 广泛的 - -

翻阅 211,925,588.52 83.50

2.2 期刊末期的(敏捷的值得买的东西)份值得买的东西结成的ACC

本在期刊期内基金不从事份的敏捷的值得买的东西。

3. 末期的按公允意义基金资产净值的除巨大排序的份值得买的东西明细

末期的转位值得买的东西按公允意义基金资产净值的除巨大排序的流行音乐十大畅销唱片份值得买的东西明细

薪水单位:人民币元

该基金的总资产净值

序号 份法典 份清晰度 大批(股) 公允意义

除(%)

17

1 601088 奇纳河神华 1,591,978 22,383,210.68 8.82

2 600157 永泰能量 4,682,729 18,309,470.39 7.21

3 000983 西部山区煤电 2,196,905 16,542,694.65 6.52

4 601898 中煤能量 2,552,190 13,067,212.80 5.15

5 601225 陕西煤 2,788,657 12,214,317.66 4.81

6 600348 阳泉煤 1,676,699 11,317,718.25 4.46

7 601699 潞安环能 1,424,573 10,385,137.17 4.09

8 600395 潘江陈旧的 923,036 8,528,852.64 3.36

9 000937 Jizhong能量 1,478,040 7,789,270.80 3.07

10 600123 睾丸科创 955,710 7,167,825.00 2.82

3.2 敏捷的值得买的东西按公允意义基金资产净值的除巨大排序的前五名份值得买的东西明细

本在期刊期内基金不从事份的敏捷的值得买的东西。

4. 期刊末期的按属分类学B

本基金本期刊末期的未从事建立互信关系。

5. 期刊末期的按公允意义基金资产净值的除巨大排序的前五名建立互信关系值得买的东西明细

本基金本期刊末期的未从事建立互信关系。

6. 期刊末期的按公允意义基金资产净值的除巨大社会地位的流行音乐十大畅销唱片资产伴奏保密的值得买的东西明细

本在期刊期内基金未从事资产伴奏保密的。

7. 期刊末期的按公允意义基金资产净值的除巨大排序的前五稀薄的金属值得买的东西明细

本基金本期刊末期的未从事贵金属。

8. 期刊末期的按公允意义基金资产净值的除巨大排序的前五名权证值得买的东西明细

本在期刊期内基金不从事权证。

9. 股指促进买卖到处期刊期内基金值得买的东西完毕

期刊期末期的基金值得买的东西股指促进

18

本基金本期刊末期的未从事股指促进。

10. 期刊末期的的公债促进买卖限制阐明

期刊期末期的建立互信关系促进基金的值得买的东西职位

本基金本期刊末期的未从事公债促进。

11. 注重值得买的东西结成期刊

在期刊期内,基金值得买的东西方针决策顺序适合相干法度,故障前十的基金值得买的东西保密的

这一时间的次要成绩呈现被接管机关备案考察,或在年度期刊编制前被关于宣判、处分的使适应。

社会地位前十的份基金值得买的东西不超过必需品的福。

停止资产。

单位:人民币元

序号 清晰度 薪水

1 存出抵押品金 257,387.32

2 应收票据保密的清算款 –

3 应收票据彩金 –

4 应收票据利钱 12,079.27

5 应收票据申购款 8,071,616.45

6 停止应收票据款 –

7 递延费 –

8 停止 –

9 翻阅 8,341,083.04

11.4 在期刊期内所持内侧的的一部件可替换建立互信关系替换的特殊情况

基金不从事本期刊期内用的替换期。

散布是乘客名额有限制的的有末十股我期刊期在前

.1 散布射中靶子流行音乐十大畅销唱片份值得买的东西陈旧的乘客名额有限制的公司的终极基准

无限制的份值得买的东西本基金本期刊IND完毕在前。

.2 在敏捷的值得买的东西前五名份在走近在的完毕

19

本在期刊期内基金不从事份的敏捷的值得买的东西。

注重值得买的东西结成期刊的停止文字描述部件

鉴于在四至五家,该提出罪状与提出罪状和马总除的辨别。

十二、该基金的业绩

基金当管事依法尽职的、信义、稳健的和勤劳的监视和运用基金资产的根本,但不抵押品基金一

使停止流通进项,缺乏最底下的收益保证。基金的过往业绩不谢代表未来的体现。值得买的东西有风险,在作出值得买的东西的值得买的东西者

资方针决策前应小心观察本基金的新学生阐明书。基金业绩录音流产日期 2016 年 3 月 31 日。

1。期刊期内基金交易占有率的净值升压速度与它的机能在

净值增长 业绩有点公认为优秀的

净值升压速度 业绩有点公认为优秀的

阶段 基准偏差率 进项基准偏差率 ①-③ ②-④

① 进项率③

② ④

在过来的学期 -5.85% 3.27% -3% 3.33% 1.68% -0.06%

2、 自基金和约失效以后基金交易占有率累计净值升压速度变动及其与同步性业绩有点公认为优秀的进项

有点转换率

资产卡煤炭转位保密的值得买的东西基金

总净增长和业绩有点公认为优秀的进项率的有点茶的分享

(2015年06月25日-2016年03月31日)

0%

-5%

-10%

-15%

-20%

-25%

-30%

-35%

-40%

-45%

2015-06-25 2015-07-31 2015-09-10 2015-10-26 2015-12-01 2016-01-08 2016-02-23 2016-03-31

在煤 公认为优秀的的基金

注:如基金和约和新学生阐明书的商定。,本基金自基金和约失效之日起6个月,在一种特别大且空荡的房屋的完毕

值得买的东西基金的除适合基金和约。

20

十三个、资产和税收收入本钱

(一)基金费的养育

1。基金监视费;

2。基金托管人的托管费;

三.订立演出契约基金基金和约失效后的转位协定运用费;

4。订立演出契约基金基金和约失效后的基金教训展现C;

5。对基金交易占有率从事人大会费;

进入基金续力后基金顾虑的报告费、的法律顾问费和估计成本;

7。基金的保密的/促进买卖本钱;

8。基金上市费和上市费;

9。基金开户费、理由保养费;

10。岸结局基金资产的分派;

停止免费11。比照基金的法度伴奏。

(二)是你这么说的嘛!基金费由基金当管事在法度条例的广大地域内参照公允的交易价格决定,停止法度、法规的规章

规章的从其规章时。

(三)基金费计提方法、基准和结局方法的规章

1。基金监视费

在通常限制下,如前总有一天的福净资产的基金监视费 年速度计提。方法列举如下:

H=E×年监视费,大约天

H 这总有一天赡养的基金监视费

E 为前一日基金资产净值

基金监视费按日给予津贴计,每月一次结局。由基金当管事、基金托管人发送结局通知,基金托管人查核

下个月的第总有一天 3 从基金资产的基金监视公司用后就抛弃的结局任务日。在公休日限制、大众假期等。,

结局日期脱去。

2。基金托管人的托管费

在通常限制下,基金托管费按前一日基金资产净值的 年速度计提。方法列举如下:

几年的征服速度/年日

H 基金托管费的规章霉臭是总有一天

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,每月一次结局。由基金当管事、基金托管人发送结局通知,基金托管人查核

下个月的第总有一天 3 从基金的资产用后就抛弃的停止任务日。在公休日限制、大众假期等。,结局日期顺

延。

三.订立演出契约基金基金和约失效后的转位协定运用费

21

作为基金转位基金,如该转位,转位中证转位公司签字了李

中证转位公司结局协定费转位。协定协定拟定议定书的转位转换率,在这长度

协定费基准也会产生一致的的转换,基金完成将在重复强调后的招股书或公报展现,缺乏接触

基金交易占有率从事人大会。

通常限制下,协定费转位如前总有一天赋的净资产 进项的年升压速度。方法列举如下:

H = E /年日年货币利率

H 每日进项基准运用费的协定证,

E 关于前一日的基金资产净值

为每地区人民币上限采集协定费转位 4 万元(大写:四百万元)。不足一地区结算期

的,如天按除分派的实践大批。

协定证费的转位是如前总有一天的净资产计算,每日累计。基准转位协定费结局的运用

地区结局,本基金基金和约失效后,基金当管事协定的基金托管费结局通知发送,经

基金托管人查核后的,于每年 1 月、4 月、7 月、10 给用后就抛弃的报答从基金资产射中靶子够用一任务日

中证转位公司够用地区的转位协定运用费。

4。(一)在基金费典型 4-11 项费”,如顾虑规章和一致的的拟定议定书,如实践本钱

在眼前的本钱收入,基金托管人该当从基金资产中结局。

(四)该提出罪状标费不包含在基金

基金当管事和基金托管人因未执行或未完整执行任务创造的费收入或基金资产的破财,处置

基金费不相干安排,或如顾虑法度、法规和顾虑规章等

金的提出罪状费不注册基金费。免费教训展现产生的开端在前、法律顾问和报告师费和

他不从基金资产中结局的费。

(五)基金当管事和基金托管人可如基金开展限制健康状态基金监视费和基金托管速度。调低

基金监视费、基金托管费等。,缺乏基金交易占有率从事人大会,基金当管事只得在新率

施行在前 2 在指出培养基上登载公报。

(六)基金的税收收入

如部落法度条例的基金和基金的合股,征税任务。

十五世纪、招股书重复强调部件的阐明

如基金法规、公募保密的值得买的东西基金监视方法》、《保密的值得买的东西基金在交易上出售某物

在交易上出售某物监视方法、《监视方法》对保密的值得买的东西的风趣的教训展现,该基金的新学生

阐明重复强调,次要重复强调列举如下:

(一)重复强调相干满足的要紧。。

(二)重复强调了“第二的部件 释义”射中靶子相干满足。

(三)重复强调了“第三部件 的相干教训,基金当管事在基金完成。

(四)重复强调了“第五部件 在相干维修相干教训相干维修。

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(五)在“第十三个部件 值得买的东西基金,重复强调了基金值得买的东西结成期刊。

(六)重复强调了“第十五世纪部件 该对基金表演的相干满足。

(七)重复强调了“第二的十八部件 停止应展现事项的相干满足。

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2016 年 8 月 8 日

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